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                      【解析】國內科技成果轉化的演化路徑及模式解析
                      作者:admin 點擊數: 時間:2023-11-21 14:04:07

                      科技成果轉化能力在衡量科研機構、企業等創新主體的創新力方面具有重要作用。舉例來說,在國家高新技術企業申報和評審過程中,依據《高新技術企業認定管理辦法》和《高新技術企業認定管理工作指引》等相關文件進行操作,其中文件明確了認定條件,包括“企業創新能力評價”??萍汲晒D化能力占總分 30 分,占比為 30%,這突顯了科技成果轉化的重要性。


                      科技成果轉化涉及到科技成果的“轉”與“化”兩個方面,轉化實質上是科技成果的流動與演化過程?!稗D”是指從科技成果的研發到技術所有權和使用權的轉讓,“化”則是指科技成果逐漸具體化、產品化、商品化和產業化的過程。

                      在此過程中,圍繞供需兩端充當中間促進作用的兩大角色分別是政府和科技中介服務機構。其中,政府主要是通過政策引導,經費資助、扶持等方式,推動科技成果供應方和科技成果需求方形成互動氛圍及基礎。而科技中介機構則是通過搭建科技成果的供需平臺,促成科技成果“轉”的效率——最終達成科技成果所有權和使用權的轉移??萍汲晒D讓成功后,就是“化”的過程, 即科技成果被深度再開發和應用的過程。一般包括小試、中試、產品化、商品化和產業化等過程節點,該過程中伴隨著技術擴散和技術創新,每一節點的成功與否,取決于科技成果的技術含量及企業實際運營管理情況等因素。


                      方式(1)自行投資實施轉化

                      自主投資實施轉化是指科研機構、高等院?;蛴蓪<医淌诮M成的研究團隊等主體,將他們開發的科技成果應用于自身的科研和生產活動。這通常不需要外部企業的參與,而是由相關的科研機構、高?;蚱髽I等市場主體獨立完成。其中,最常見的方式是建立校內企業。一些著名的校辦企業包括清華同方、北大方正、復旦光華等。這些企業的特點是科技成果的輸出方和吸收方是同一個實體,省去了中間環節,大幅度減少了科技成果轉化的交易成本,提高了轉化效率。這種模式通常適用于技術成熟、實力強大、研發生產鏈完整的科技研發主體。在實踐中,這種方式通常是在已有的縱向課題成果或多年研發成果的基礎上進行擴展和發展。這種模式類似于研產銷一體化,是大多數科研院所等期望實現的一種商業模式。


                      方式(2)科技成果轉移給他人使用

                      轉讓他人或授權他人使用科技成果,即通過各種途徑將技術科技成果相關的產品、工藝或服務知識從技術供應方向技術需求方轉移。技術轉移雙方通過技術合同等交易形式,實現技術和經濟利益的轉換和共享。在技術轉移過程中,中介機構往往起到關鍵作用,因為科技成果的成果源與應用體相隔,需要依靠中介機構實現成果轉化,轉化效果較好。

                      這類服務機構的主要職責是為政府科技部門、科研院所、高等學校以及大中小型企業特別是科技型企業等科技活動主體提供包括信息檢索和交流、技術咨詢和評估、科技成果鑒定、孵化和轉化等方面的科技服務。這種技術成果轉化服務模式具有優化生產要素配置、提高科技成果轉化比例、促進科技與經濟融合等優點。


                      方式(3)許可使用

                      許可使用是指知識產權所有權和使用權分離的一種常見技術應用方式。使用這種方式的企業保留科技成果的所有權,通過與負責技術應用轉化的外部企業簽署技術許可使用協議,授權該企業對相關科技成果進行轉化實施,從而推動市場化和產業化進程。

                      關于技術資產的回報,可以參照國有企業科技成果轉讓的許可使用費用?!秶锌萍夹推髽I股權和分紅激勵暫行辦法》規定:“將職務科技成果轉讓或許可給他人使用的,應從該項科技成果轉讓凈收入或許可凈收入中提取不低于 50% 的比例?!睋Q句話說,通過許可使用方式獲得的凈收入,國有企業可以將其中一半以上的比例作為獎勵支付給科技研發人員。


                      方式(4)合作與投資轉化

                      合作方式包括委托開發和合作開發兩種模式。前者是企業根據自身發展需求,委托有實力的科研機構和高校進行項目研究和開發;后者則是企業與科研機構和高校以合作的方式進行新技術的研究和開發。委托開發是科研院所的傳統技術服務模式,研究院僅負責部分研發環節,并收取固定技術服務費,不承擔經營風險,其他工作和風險由委托方承擔。

                      投資轉化方式是科技成果持有者通過科技成果作價入股或出資比例,參與市場主體經營活動的一種成果轉化方式,有助于形成基于技術與經濟利益共享、風險共擔的制度性聯系。這種以科技成果作為合作條件,與他人共同實施轉化和以科技成果作價投資,折算股份或出資比例實際上是高校和科研院所將擁有科技成果作為出資設立新公司或增資到合作公司的合作轉化方式。研究院承擔大部分研發工作和生產銷售綜合管理,同時委托外包服務機構開展研究,并與企業合作完成產品生產和銷售,這種模式在醫藥行業較為常見。另外,在適宜的合作環境和產品屬性下,如果研究院完成全部生產工作,該模式可以有效避免科研院所營銷能力普遍較弱的問題;類似模式包括產品分銷、產品代銷等。


                      方式(5)作價投資

                      假設一家企業擁有一項科技成果,若外部市場具有發展前景,企業找到了合適的技術應用合作伙伴。各方通過協商,決定成立新公司或在現有公司基礎上增資。企業將這項科技成果作為技術無形資產,經過評估作價后投入,成為公司股東之一。這種模式被稱為作價投資。


                      通過科技成果作價入股企業,企業可以獲得持續的經濟回報。通常,它需要與其他商業模式結合使用,以確保入股企業的持續創新能力和穩定收益回報。

                      在實際操作中,科技成果直接作價投資成為目標企業是最簡便的方式。需要關注的是,科技成果作價出資的,應從形成的股份或出資比例中提取不低于 50% 的比例獎勵科研人員,因此,科研院校需將所持目標企業的股權轉讓給科研人員。

                      在股權轉讓環節,如果科研院校需要繼續參與科技成果轉化項目,可以將剩余股權劃轉給資產管理公司;如果不需要繼續參與,可在適當估值時將剩余股權轉讓給其他企業,完成退出流程。
                      值得注意的是,可以作價出資的科技成果類型需滿足三個條件:可用貨幣估價、可依法轉讓、法律和行政法規未明確禁止??萍汲晒愋椭饕òl明專利、發明專利申請、專有技術、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、生物醫藥新品種等。


                      方式(6)其他協商確定的方式

                      雙方通過協商共同確定的其他轉化方式。

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